ANTIRICICLAGGIO COMMERCIALISTI - applicazione regole tecniche CNDCEC: fac simili e fogli di calcolo

Abbiamo pubblicato ANTIRICICLAGGIO PER COMMERCIALISTI: APPLICAZIONE REGOLE TECNICHE CNDCEC: fac simili e fogli di calcolo. 

Si tratta di documenti in formato word modificabile (salvo diversa indicazione) realizzati per rispettare le regole tecniche per i Commercialisti in materia di antiriciclaggio pubblicate dal CNDCEC il 23 gennaio 2019 e vincolanti per gli iscritti.

Nel dettaglio:

Documenti Generali:

• circolare interna di studio ai dipendenti;
• delega ad incaricato per l'identificazione dei clienti;
• informativa privacy e antiriciclaggio per sala d'attesa;
• valutazione sulla conservazione dei dati e delle informazioni (RT3);
• foglio contenente i link alla documentazione;
• in formato excel Valutazione del rischio residuo, del rischio specifico, del rischio effettivo (RT1-RT2).

Cartella Entità Giuridica:

• scheda di identificazione dell'esecutore;
• fascicolo antiriciclaggio per entità giuridica;
• dichiarazione dell'esecutore (da utilizzarsi per società di persone e per società di capitali).

Cartella Persona Fisica:

• scheda identificazione del cliente;
• fascicolo antiriciclaggio per cliente persona fisica; 3 dichiarazione del cliente.

CLICCA QUI per accedere alla scheda del documento.